一、考证介绍
　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

二、考试科目
　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

三、报名、考试时间

四、考试方式
　　考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

五、报名条件
　　考试报名条件（含香港地区应考人员）
　　（一）、报名截止日年满18周岁；
　　（二）、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
　　（三）、具有完全民事行为能力。

六、报名方式
　　报名采取网上报名方式，应考人员登录协会网站，按照要求报名。
　　报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读网站报名须知。

七、证书申请
　　申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

八、适合人群
　　证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

九、新证券制度的特点
　　新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
　　（一）、明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。
　　（二）、简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
　　（三）、证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。
　　（四）、对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。
　　（五）、结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。
　　（六）、根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

十、证券从业资格证报名流程
　　全国证券从业资格考试实行网上报名方式，凡参加考试的均须经过“网上报名”和“邮局缴费”等两个步骤完成报名手续。
　　（一）、网上报名时间为4月、10月初(以当年公布的报名时间为准)
　　（二）、符合报名资格条件的考生，应在规定时间用财经系的团体帐号、密码登录中国证券业协会网站，录入相关资料，注考生网上报名时工作单位栏填：广东技术师范学院天河学院。
　　（三）、请各位同学按表格内容要求认真填写相关资料，考生网上报名成功后持个人报名帐号在规定日期之前到系办（6-205）考证干事处确认报名成功，并缴费，逾期不再办理。